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区块链+公证云赋能知识产权边境保护研究
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习近平总书记在中央政治局第二十五次集体学习时强调要深化知识产权保护工作体制机制改革。知识产权边境保护是国家知识产权保护体系的重要组成部分。随着我国全方位、多层次、宽领域全面开放新格局的逐渐形成，进出口货物的品种、规模、量级迅猛增长，国际贸易中知识产权边境保护的重要程度日益彰显。本文探讨知识产权边境保护引入区块链和公证云技术的必要性、可行性和实现路径，是公证机构落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于强化知识产权保护的意见》中对“加强公证电子存证技术推广应用”总要求的一项具体创新做法，将有助于提升我国知识产权边境保护的治理体系和能力现代化。 一、 我国知识产权边境保护的现状分析 （一）什么是知识产权边境保护？ 经济全球化、知识经济的发展、跨境贸易的增加和假冒盗版的盛行，要求各国制订有效的、快捷的知识产权边境保护措施。世界贸易组织（WTO）的《与贸易有关的知识产权协议》（Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights，简称TRIPs）是当前世界范围内知识产权保护领域中涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公约。我国知识产权边境保护是以海关为主的行政执法机关，国内其他行政机关和司法机关以及知识产权权利人和收发货人等各类主体所共同参与的，对侵犯知识产权的进出境行为进行法律规制的活动。 我国海关知识产权边境保护分为"依申请保护"和"依职权保护"两种模式。依申请保护是知识产权权利人发现他人侵权时，向海关提出采取保护措施申请，海关对侵权嫌疑货物实施扣留但不承担调查义务，权利人需就有关侵权纠纷向法院起诉，判定是否侵权。依职权保护是海关自主发现进出口货物存在侵犯知识产权权利人在海关总署备案的知识产权嫌疑时，主动中止货物的通关程序并通知有关权利人，并根据权利人申请对货物实施扣留，组织开展侵权状况调查、认定侵权、实施处罚等行为。 （二）知识产权边境保护发展态势如何？ 世界范围内侵犯知识产权货物的贸易数量随国际贸易的发展呈上升趋势，仅假冒产品的产值每年就约占世界贸易总额的5—8％。我国海关高度重视知识产权边境保护，连续6年部署开展“龙腾行动”，聚焦群众反映强烈、社会舆论关注、侵权假冒多发的重点商品实施重拳打击。2021年，全国海关共查扣进出口侵权嫌疑货物7.92万批次，同比增长27.95%；涉案货物数量7180.28万件，同比增长27.8%，有力地打击进出口侵权货物的违法行为，有效保护知识产权权利人的合法权益和正常进出口贸易秩序。除进出口货物外，海关针对邮件、快件以及“海淘”等跨境电商等渠道侵权连续部署“蓝网行动”，2021年扣留侵权邮件快件近750万批、跨境电商侵权嫌疑货物近200万件。 （三）知识产权边境保护存在哪些程序痛点？ 首先是海关扣留措施程序复杂，一个完整的知识产权行政案件链条需经确权、保证金征收、扣留、调查、审理、处罚、货物处置、保证金退还等环节，涉及电子数据传输、纸质法律文书制作和送达、货物查封（扣留）、证据的搜集整理和固定、查问（询问）及笔录制作，办理过程复杂、繁琐。侵权嫌疑货物从中止放行到案件调查终结期间，因为仓储费用、担保、反担保金等会给货主和权利人一定程度的经济压力。 同时，据了解，我国知识产权边境保护案件数量连年攀升，近三年海关采取扣留措施年均增幅超过20%。海关人员反映低水平重复劳动大量存在，如逐案、逐权利人确权、数据导出及传输、文书制作及寄送大大降低工作效率，海关与行政相对人缺乏快速有效的沟通机制和渠道，大量低效、无效沟通加剧行政资源和成本耗用。如邮递渠道出口侵权案件占全部案件数量90%以上，海关需要经转邮政分拣部门、揽投部、揽收员等多道环节，才能与发件人建立联系以研究确定处置措施。 二、 知识产权边境保护引入区块链与公证云的技术路线 （一）总体构想 本着开放合作、互利共赢的思路，构建基于区块链和公证云的知识产权边境保护执法新模式，以实现执法流程、服务事项“一网通办”为主要目标，以区块链、公证云所提供的安全性、高效性、便捷性为技术支撑，推动海关与公证、市场监督管理、法院、仲裁等部门联合，建设集文书送达、维权快通、办案执法等于一体的“互联网+知识产权边境保护”综合服务平台及执法体系，形成“海关执法人员+公证从业人员+信息化平台”的“线下、线上一体化” 协同机制，推行“公证嵌入+海关监管+科技赋能”工作模式。从海关方面讲，制约效率提升的人力资源短缺问题，将通过区块链+公证云的专业性得到解决；而公证机构方面，将推动知识产权保护的业务领域从国内为主向边境口岸延伸，切合《深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》要求，兼具战略意义、示范作用和经济价值。 （二）支撑技术 该构想主要基于区块链和公证云两大前沿技术： 区块链技术，从本质上讲是一个有助于提升信息传递效率、降低信任成本、提高多方参与维护便利性的分布式共享账本，存储于其中的数据或信息，具有不可伪造、全程留痕、可以追溯、集体维护、公开透明等特征。 公证云技术，即将传统公证部门公证职能通过云技术在云端远程实现。它能为用户提供前期取证、中期存证以及后期出证的一站式证据服务，具有取证便捷、存证安全、出证快速三大特点，有效解决了目前电子数据取证手段有限、证据效力不高以及传统公证服务模式便捷性不够的问题。 （三）风险分析 作为行政执法单位，海关对于知识产权边境保护引入区块链+公证云的首要考量是风险可控，降负增效当排此之后，突出表现在两个层面： 一是多元主体参与带来的数据安全和管理风险可控。 技术上，充分发挥区块链不可伪造、全程留痕、可以追溯的优势，将知识产权案件中的电子证据、法律文书、案件信息、公证信息等加盖“时间戳”后上链，信息在海关、公证处、权利人、货主等多个参与方的公共节点备份，做到不可篡改、相互印证、全程追溯，确保链上数据安全性和可靠性。由于涉及到商业秘密或个人信息，因此要求相关区块链满足国家信息安全等级保护三级认证、符合信息安全要求。 制度上，完善数据验证和数据保护机制，通过大数据筛查方式对链上数据进行审核验证，确保上链证据和文书的真实性。对公证处等第三方参与者数据保密及人员保密责任进行专门约定，并形成确保信息安全的工作机制。 二是电子送达机制带来的法律风险可控。 第一，电子送达的合法性已经过论证。2021年新修订的《中华人民共和国行政处罚法》中对行政机关可采用传真、电子邮件等方式将行政处罚决定书等送达当事人的方式予以明确，而公证云对所需送达或上传送回的其它电子文书的合法性予以兜底性保证。公证电子送达是“经受送达人（当事人）同意”，注册并确认电子送达地址，在充分保障当事人陈述、申辩等各项权益的基础上，通过便捷、高效、安全的方式送达知识产权相关法律文书。该机制结合《行政处罚法》、《公证法》在内的最新的法律、法规、司法解释等规定，以及第三方存证、身份认证、电子签名等信息化应用成果。 第二，送达过程的证据固定完备。公证电子送达创新引入“身份认证”“电子签名”，将法律规定的“能够确认其收悉的方式”的要求应用于法律实践。电子送达全程运用第三方存证的公证电子证据保全方法，基于该方法对APP、微信等形式的电子送达情况实现在线实时存证，适时出具电子数据公证保管证明函，并可依申请出具公证书，有效解决电子送达过程证据固定及出证的问题。 第三，有效处理诉讼争议及个案法律救济。由于公证机构存证的特殊优势，一旦发生争议，公证机构可立即出具书面公证材料，有效应对该环节诉讼争议。对于例外个案，不能排除当事人账号、电子签名发生被盗用等特殊情况，基于此当事人可能主张确认送达或上传行为并非其真实意愿，公证机构也将就送达全过程出具公证文书。该特殊情况下，当事人仍可主张的相关权利，通过法律救济途径处理，不影响“公证电子送达”在一般情形下予以适用。 三、 区块链+公证云赋能知识产权边境保护的基本路径 （一）立足“多主体、全平台”，创新安全、稳定、高效的涵盖电子证据存证、法律文书流转送达的综合服务平台。 构建海关、公证部门、进出口货主、知识产权备案权利人、物流企业和邮快件收发件人等多个主体参与的区块链，串联微信小程序、外网PC端、公证云端、海关内网、海关移动执法办公系统等平台，行政相对人一经认证注册即入链。知识产权边境保护公证云综合服务平台以区块链作为底层技术支撑，配合成熟的时间戳、电子签名和私有云等技术，可从法律和技术上确保上链存储的数据真实、安全、防篡改。在不改变法律规定的纸质文书格式前提下，在线确权、电子证据和法律文书送达均由云端公证并存证，实现传统公证程序、公证效力与科技手段效果有机结合。知识产权边境保护重要环节公证嵌入、公证留痕，生成公证电子数据保管函，确保真实性、完整性，执法过程中证据资料实时上传公证“云端”，发生争议实时出具公证文书，将执法活动置于公信第三方的见证之下，将执法管理纳入大数据精准管控，严格执法、公正司法，真正实现法律公信力和技术可靠性的双重叠加。 （二）融贯“管得住、通得快”，集成预确权、第三方反担保、纠纷快速调解等快通快维一揽子举措。 发挥知识产权边境保护公证云综合服务平台专项化和集成化优势，将海关、公证机构等有关部门和管理相对人纳入同一区块链条、同一处理流程，促进数据共享，优化业务流程，降低通关、维权成本，通过信任提高效率。收发货人可通过平台提交预确权材料，加快合法货物通关速度，也可授权第三方反担保机构在平台内支付接口缴付反担保金，减轻资金占用压力。相对人可通过平台建立便捷沟通渠道，上传维权材料，并与海关、法院、市场监督管理、仲裁等构成的快速调解办公室连线，实现在线快调快处。所有在线处调结果可通过公证处云端公证，实现“云维权”。从而达成“让数据多跑路，让群众少跑腿”，提高排除侵权货物通关时效，压缩案件办理时长和成本，降低权利人、货主资金链压力和海关执法成本，最终实现“互联网+”便民和海关行政执法减负增效的双赢。 （三）统筹“跨领域、全合成”，建立专业化、高效化知识产权边境保护“混编旅”。 公证机构可向海关派驻专业法律服务团队，建立一支专业、稳定、高素质的公证辅助人员队伍，为海关进行“体外输血”，协助海关集约办理知识产权边境保护方面的非行政司法、执法核心等行政辅助事务，探索辅助事务流程进一步完善或重塑再造，实现辅助事务信息化管理，提高辅助事务管理水平。此举将有利于海关在逐步剥离海关行政辅助事务性工作中，释放自身核心办案人力资源，将有限的资源聚焦于行政执法主业，从而更专注于核心行政司法、执法问题，让以海关干警为中心的资源配置模式最大化发挥边际效应，达到事半功倍的效果。 （四）聚焦“智能审图、自动比对”，顺应旅检和寄递渠道小量值、多批次业务特点，提升作业效率，降低廉政风险。 逐步探索建立以区块链、公证云等可证伪技术为基础的出境携带和出口寄递、进境跨境电商物品知识产权预申报系统，在如实申报并纳入实名征信的基础上，探索完善自用合理数量等法律定义的系统化标准，统一执法标准和作业要求，逐步实现由100%物品现场关员确定是否侵权转为智能判别为主、人工判别为辅，提高通关效率，同时实现全程视频、数据双留痕，降低经办人员自由裁量权过大导致的权力寻租风险。 （五）坚持“以点带面、复制推广”，推动知识产权边境保护创新举措在自贸试验区先行先试 2019年，厦门市鹭江公证处与厦门海关共同打造“海关公证电子送达系统” ，将平均送达时长缩短10天以上，成功入选国务院第六批向全国推广的自贸试验区创新举措备案，取得全国范围复制推广的示范效应。从2013年9月29日中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立至今，全国已设立21个自贸试验区及海南自由贸易港，形成了覆盖东西南北中的试点格局。自贸试验区既是对外开放高地也是制度创新高地，可借鉴 “厦门经验”，借助其技术、团队、经验等先发优势，推动区块链+公证云赋能知识产权边境保护在全国各自贸试验区先行先试，尤其在疫情防控的特殊期间，将其作为智慧防疫的重要举措，而后向全国主要进出口货物、国际寄递口岸、跨境电商平台等复制推广，实现“多点开花”。 文章作者/ 青岛市市中公证处公证员 孙绛雪 |
| 发布时间：2024-04-07 | |
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